2022年基金法律法規(guī)模擬習題四十九

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2022年《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》模擬試題

1、基金管理人除依法取得報酬外，應當履行忠實義務，以下選項中，違背了忠實義務的是（）。

Ⅰ利用基金財產(chǎn)為自己謀取利益

Ⅱ?qū)⒒鹭敭a(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財產(chǎn)

Ⅲ將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

Ⅳ公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ 、Ⅳ

參考答案：B

2、關于開放式基金收取的申購費，以下表述正確的是（）。

A、后端收費方式下，對于持有期為 2 年的投資人，管理人可以免收其后端申購費

B、前端收費方式下，銷售機構可以對申購費實行一定的費率優(yōu)惠

C、前端收費方式下，管理人可以按照投資人持有期限不同分段設置申購費率

D、后端收費方式下，管理人可以按照投資人申購金額不同分段設置申購費率

參考答案：B

3、下列關于道德的說法，錯誤的是（）。

A、道德規(guī)范一般沒有明確的制裁措施或者行為后果

B、道德主要依靠社會輿論、傳統(tǒng)習俗和內(nèi)心信念等力量來實現(xiàn)其約束力

C、道德可以是成文的，也可以是不成文的行為規(guī)范

D、道德僅僅調(diào)整的是人們內(nèi)在的精神世界和心理動機，外在行為和結(jié)果不是其調(diào)整對象

參考答案：D

4、關于基金、股票與債券的特點，以下表述正確的是（）。

Ⅰ基金反映的是一種所有權關系，是一種所有權憑證

Ⅱ股票是一種直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領域

Ⅲ債券可以給投資者帶來較為確定的利息收入

Ⅳ通常情況下，股票是一種高風險、高收益的投資品種，加個波動性較大

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

5、某基金管理人擬募集一只公募基金，該基金產(chǎn)品擬每年開放一次，90%投資于固定收益品種，并計劃有3位機構投資者，分別持有該基金的10%、30%和 60%。關于這一只基金產(chǎn)品，以下表述正確的是（）。

A.該基金必須注冊為一只發(fā)起式基金

B.該基金只要滿足持有人超過200人的條件，則可以成立

C.該基金可以同時向個人投資者公開發(fā)售

D.不符合法律法規(guī)要求，不能申請募集

參考答案：D

6、中國證監(jiān)會檢查人員先后多次前往某上市公司檢查，該公司及相關人員拒收檢查通知書，阻礙檢查人員進入辦公場所且不肯接受詢問，因此，中國證監(jiān)會擬根據(jù)有關規(guī)定，對該公司給予警告并處以罰款，并對主要責任人員采取10年證券市場禁入措施，該上市公司及相關人員的行為屬于（）。

A.拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機構監(jiān)督檢查、調(diào)查

B.違法開展經(jīng)營活動

C.涉嫌證券期貨違法

D.涉嫌證券期貨犯罪

參考答案：A

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