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1.在我國(guó),股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括()。
A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》
B.《私募投資基金募集行為管理辦法》
C.《證券投資基金法》
D.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》
答案:C
2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)以下哪些主體的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰?()
Ⅰ、股權(quán)投資基金管理人
Ⅱ、股權(quán)投資基金托管人
Ⅲ、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)
Ⅳ、股權(quán)投資基金估值核算機(jī)構(gòu)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:B
3.下述選項(xiàng)中,不符合股權(quán)投資基金的合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的是()。
A.持有價(jià)值 500 萬(wàn)元房產(chǎn)的無(wú)收入的大學(xué)在校學(xué)生
B.社會(huì)保障基金
C.持有市值 350 萬(wàn)元股票的某工廠流水線員工
D.凈資產(chǎn) 1800 萬(wàn)元的單位投資者
答案:A
4.企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括()。
A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權(quán)為對(duì)價(jià),認(rèn)購(gòu)上市公司定向發(fā)行的新股進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)間接上市
B.通過(guò)與上市公司進(jìn)行中大資產(chǎn)重組,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市
C.境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行上市
D.通過(guò)收購(gòu)上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市
答案:D
5.某投資管理公司因管理失誤未在規(guī)定期限內(nèi)備案首只私募基金而被注銷基金管理人登記,該公司管理層對(duì)注銷的后果進(jìn)行討論,該公司的說(shuō)法正確的是()。
A.基金管理人登記被注銷后納入黑名單無(wú)法在從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)
B.基金管理人登記被注銷不會(huì)影響公司的股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)
C.基金管理人登記被注銷意味著公司不能從事任何的業(yè)務(wù)
D.公司如果有真實(shí)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的,可以再次申請(qǐng)基金管理人登記
答案:D
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