2022年證券投資基金知識(shí)點(diǎn)：二級(jí)市場(chǎng)的交易與結(jié)算

基金從業(yè)資格責(zé)任編輯：胡陸 2022-05-24

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2022年證券投資基金知識(shí)點(diǎn)第十章知識(shí)點(diǎn)：基金的投資交易與結(jié)算

第一節(jié) 二級(jí)市場(chǎng)的交易與結(jié)算

證券交易所	是指在證券交易所內(nèi)按一定的時(shí)間、一定的規(guī)則集中買賣已發(fā)行證券而形成的市場(chǎng)。 1、為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人； 2、交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定； 3、不應(yīng)盈利為目的。
證券交易所	證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種，我國上交所與深交所都是會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)。理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，理事會(huì)下面可以設(shè)立其他專門委員會(huì)，證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)，總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)	是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。