2022年基金法律法規(guī)模擬習題二十三

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1、以下關于基金銷售人員禁止性規(guī)范的表述，正確的是（ ）。

A.可以接受投資者的現(xiàn)金

B.可以自行更改投資者的交易指令

C.泄露投資者買賣、持有基金份額的信息及其他相關信息

D.向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)

答案：D

2、基金銷售適用性要求基金銷售機構(gòu)應當對基金投資人銷售不同（ ）等級的產(chǎn)品。

A.收益

B.風險

C.資金限制

D.信用

答案：B

3、私募基金銷售行為包括（ ）。

Ⅰ.推介私募基金

Ⅱ.發(fā)售基金份額（權(quán)益）

Ⅲ.辦理基金份額（權(quán)益）認/申購（認繳）

Ⅳ.辦理基金份額（權(quán)益）贖回（退出）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

4、貨幣市場基金可以投資的金融工具是（ ）。

A.股票

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券

D.期限在一年以內(nèi)（含一年）的中央銀行票據(jù)

答案：D

5、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足（ ）的除外。

A.6個月

B.1年

C.3年

D.5年

答案：A

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