2022年基金法律法規(guī)模擬習(xí)題六

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題六及答案

1、基金管理人制定內(nèi)部控制制度一般應(yīng)當(dāng)遵循（  ）。

Ⅰ.合法、合規(guī)性原則

Ⅱ.全面性原則

Ⅲ.審慎性原則

Ⅳ.適時(shí)性原則

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

2、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人登記申請(qǐng)材料的核查方式，下列表述正確的有（  ）。

Ⅰ.對(duì)基金管理公司的產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)置

Ⅱ.對(duì)該行投資者進(jìn)行分析

Ⅲ.對(duì)基金管理公司產(chǎn)品的未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)進(jìn)行預(yù)測(cè)和評(píng)估

Ⅳ.將基金管理公司的產(chǎn)品與基金投資者進(jìn)行匹配

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

3、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人登記申請(qǐng)材料的核查方式，下列表述正確的有（  ）。

Ⅰ.約談高級(jí)管理人員

Ⅱ.現(xiàn)場(chǎng)檢查

Ⅲ.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)征詢(xún)意見(jiàn)

Ⅳ.向相關(guān)專(zhuān)業(yè)協(xié)會(huì)征詢(xún)意見(jiàn)

A.Ⅱ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

4、關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)法定義務(wù)的表述，下列正確的是（  ）。

Ⅰ.基金份額登記機(jī)構(gòu)保存基金份額持有人名稱(chēng)、身份信息及基金份額明細(xì)等信息，自其基金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)之日起不得少于20年

Ⅱ.基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守投資人的個(gè)人意愿，銷(xiāo)售投資人愿意接受的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品

Ⅲ.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)承諾或者保證投資收益，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

Ⅳ.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

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