2022年基金法律法規(guī)模擬習題一

以下是希賽小編整理的2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》模擬習題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家刷題有所幫助。考生也可以通過希賽網基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。2022年模擬習題完整版：2022年基金從業(yè)資格考試模擬習題及答案匯總。

基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題一及答案

1、基金銷售機構在制定產品策略和促銷策略時，應嚴格遵守監(jiān)管部門在基金銷售費用、基金銷售宣傳推介等方面的規(guī)定，體現了基金營銷的（  ）。

A.規(guī)范性

B.服務性

C.適用性

D.持續(xù)性

答案：A

2、中國證券投資基金業(yè)協會的會員種類有（   ）。

A.普通會員，專業(yè)會員，特別會員

B.普通會員，聯席會員，特別會員

C.普通會員，聯席會員，特別會員

D.聯席會員，專業(yè)會員，特別會員

答案：B

3、關于證券投資基金的宣傳推介材料，下列表述正確的是（  ）。

A.避險策略基金的宣傳材料可以保證本金不受損失但不保證一定盈利

B.基金宣傳推介材料引用基金評價機構評價結果的，需列明基金評價機構

C.基金宣傳推介材料中的風險揭示書，須與基金合同和招募說明書內容保持一致

D.基金管理人股東在業(yè)內以風控嚴格著稱，基金推廣時以此為宣傳亮點

答案：B

4、基金銷售合規(guī)性風險管理的主要措施包括（  ）。

Ⅰ.對宣傳推介材料進行合規(guī)審

Ⅱ.嚴格選擇合作的銷售機構

Ⅲ.制定符合投資適當性法規(guī)要求的政策措施

Ⅳ.制定適當的銷售政策和監(jiān)督措施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：A

5、關于發(fā)生合規(guī)風險可能引起的后果，主要包括（   ）。

Ⅰ.法律制裁

Ⅱ.監(jiān)管處罰

Ⅲ.重大財務損失

Ⅳ.聲譽損失

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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