《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題1

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1、我國(guó)封閉式基金的估值頻率是(     )

A.每周

B.每半個(gè)月

C.每月

D.每個(gè)交易日

參考答案：D

2、以下估值模型中，屬于內(nèi)在價(jià)值法的是(     )

A.經(jīng)濟(jì)附加值模型

B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型

C.套利定價(jià)模型

D.市凈率模型

參考答案：A

3、關(guān)于基金公司交易部，以下表述錯(cuò)誤的是(     )

A.基金采取集中交易制度

B.交易部屬于基金公司的核心保密區(qū)域，執(zhí)行最嚴(yán)格的保密要求

C.交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門(mén)，負(fù)責(zé)投資組合交易指令的審核、執(zhí)行與反饋

D.交易部負(fù)責(zé)提出投資組合交易指令

參考答案：D

4、某投資者通過(guò)借入所在證券公司資金購(gòu)買(mǎi)有價(jià)證券的交易方式為(     )

A.賣(mài)空交易

B.買(mǎi)空交易

C.現(xiàn)貨交易

D.期貨交易

參考答案：B

5、以下私募股權(quán)投資基金投資者中，對(duì)私募股權(quán)基金承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的是(     )

A.合伙型基金的普通合伙人

B.信托型基金的投資者

C.合伙型基金的有限合伙人

D.公司型基金的投資者

參考答案：A

6、關(guān)于期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理功能，以下表述正確的有(    )。

Ⅰ.期貨交易可以使風(fēng)險(xiǎn)在具有不同風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移和再分配

Ⅱ.期貨市場(chǎng)能提高金融系統(tǒng)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力

Ⅲ.期貨交易能夠消除金融市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

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