2021年《基金法律法規(guī)》模擬試題4

以下就是小編為大家整理的2021年《基金法律法規(guī)》模擬試題，一起來(lái)試試看吧。

1、經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國(guó)第一只投資基金是（  ）。

A.淄博基金

B.基金開(kāi)元

C.基金金泰

D.安泰基金

參考答案:A

2、基金公司在風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)當(dāng)遵守以下（  ）基本原則。Ⅰ.定性和定量相結(jié)合原則Ⅱ.適時(shí)性原則Ⅲ.權(quán)責(zé)匹配原則Ⅳ.獨(dú)立性原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案:C

3、（  ）即基金份額的持有人、基金產(chǎn)品的投資人，是基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人，是開(kāi)展基金一切活動(dòng)的中心。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金客戶(hù)

D.基金當(dāng)事人

參考答案:C

4、資產(chǎn)管理具有（   ）特征。

A.使有限的資源得到有效的利用

B.從參與方來(lái)看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方

C.幫助投資者進(jìn)行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)

D.給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，減少交易成本

參考答案:B

5、下列關(guān)于分級(jí)基金特點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(     )。

A.一只基金，多類(lèi)份額，多種投資工具

B.A類(lèi)、B類(lèi)份額分級(jí)，資產(chǎn)合并運(yùn)作

C.基金份額不可以在交易所上市交易

D.內(nèi)含衍生工具與杠桿特性

參考答案：C

6、依據(jù)規(guī)定，設(shè)立基金管理公司擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于(      )人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

A.11

B.13

C.15

D.17

參考答案：C

7、某基金公司向特定客戶(hù)募集——特定客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃，共有150個(gè)客戶(hù)各委托200萬(wàn)元，40個(gè)客戶(hù)各委托300萬(wàn)元，20個(gè)客戶(hù)各委托1000萬(wàn)元，1個(gè)客戶(hù)委托10億元，2個(gè)客戶(hù)委托20億元。該資產(chǎn)在管理計(jì)劃在審計(jì)機(jī)構(gòu)驗(yàn)資時(shí)，未獲得通過(guò)，原因是(      )。

A.委托人人數(shù)超過(guò)200人

B.單筆委托金額超過(guò)10億元

C.委托總金額超過(guò)50億元

D.單筆委托金額超過(guò)2億元

參考答案：A

注：試題來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系刪除！