2021年《基金法律法規(guī)》模擬試題1

到了考前緊張的沖刺階段時，保持一定的題量能幫助我們有效備考。下面是小編為大家整理的《基金法律法規(guī)》模擬試題，一起來看看吧。

1、基金管理公司企業(yè)風險管理基本框架中，內(nèi)部環(huán)境的要素不包括(    )。

A.全體員工的誠信、道德價值觀和勝任能力

B.管理層的理念和經(jīng)營風格

C.經(jīng)理層的風險應(yīng)對能力

D.管理層分配權(quán)力和劃分責任，組織和開發(fā)其員工的方式，以及董事會給予的關(guān)注和指導

參考答案：C

2、被動型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此通常又被稱為(    )。

A.指數(shù)型基金

B.增長型基金

C.收入型基金

D.基金中的基金

參考答案：A

3、崗前基金職業(yè)道德教育的目標不包括(    )。

A 使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容

B 使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)所面臨的道德風險

C 使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德與基金監(jiān)管法規(guī)存在區(qū)別

D 培養(yǎng)擬從業(yè)者的基金職業(yè)道德情感和觀念

參考答案：C

4、對于公開募集基金的基金管理人違法違規(guī)逾期未改正的，或者其行為嚴重危及該基金管理人的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以采取的措施不包括(    )。

A.限制業(yè)務(wù)活動，責令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)

B.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

C.限制轉(zhuǎn)讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

D.更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利

參考答案：D

5、下列關(guān)于基金份額持有人大會的召集的說法中，不正確的是(    )。

A.基金份額持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集

B.該日常機構(gòu)未召集的，由基金托管人召集

C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由基金托管人召集

D.基金份額持有人大會的日常機構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報中國證監(jiān)會備案

參考答案：B

6、另類投資基金的投資范圍包括(    )。

Ⅰ、房地產(chǎn)

Ⅱ、證券化資產(chǎn)

Ⅲ、大宗商品

Ⅳ、黃金

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

7、下列不屬于基金市場主體的是(    )。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金銷售機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

參考答案：D

8、基金資產(chǎn)運作成果的集中體現(xiàn)是(    )。

A.基金財務(wù)指標信息

B.基金財務(wù)會計報告

C.基金投資組合報告

D.基金資產(chǎn)凈值信息

參考答案：D

9、金融交易的組織方式包括(     )。

Ⅰ.有固定場所的組織、有制度、集中進行交易的場內(nèi)交易方式

Ⅱ.在證券交易所之處各金融機構(gòu)柜臺上買賣雙方進行面議的、分散交易的場外交易方式

Ⅲ.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

Ⅳ.中介機構(gòu)代辦交易的方式

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

10、按計息方式分類，債券可以分為(    )。

A.固定利率債券、浮動利率債券、零息債券

B.固定利率債券、浮動利率債券、通脹聯(lián)結(jié)債券

C.息票債券、貼現(xiàn)債券

D.息票債券、零息債券

參考答案：A

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