2021年10月《基金法律法規(guī)》模考試卷

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1、關(guān)于信托主體，以下表述正確的是（ ）。

Ⅰ.因設(shè)立信托時(shí)未能預(yù)見的特別事由，致使信托財(cái)產(chǎn)的管理方法不利于實(shí)現(xiàn)信托目的時(shí)，委托人有權(quán)要求受托人調(diào)整該信托財(cái)產(chǎn)的管理方法

Ⅱ.受托人將信托財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)的，必須恢復(fù)該信托財(cái)產(chǎn)的原狀；造成信托財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

Ⅲ.受托人不得將其固有財(cái)產(chǎn)與信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行交易，但信托文件另有規(guī)定或者經(jīng)委托人或者受益人同意，并以公允的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行交易的除外

Ⅳ.共同受益人按照信托文件的規(guī)定享受信托利益，信托文件未作規(guī)定的，各受益人按照均等的比例享受信托利益

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

試題答案：[['A']]

2、基金從業(yè)人員職業(yè)道德中的誠(chéng)實(shí)守信，要求不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，以下尚未公開的信息中不屬于內(nèi)幕信息的是（ ）。

A、某上市公司持股8%的股東擬對(duì)外出售其全部股權(quán)的計(jì)劃

B、某上市公司人員招聘計(jì)劃

C、某上市公司董事長(zhǎng)涉嫌犯罪被刑事拘留

D、某上市公司董事長(zhǎng)收到律所合伙人發(fā)來(lái)的重大資產(chǎn)重組協(xié)議終稿，寫有本次重組的方案和價(jià)格

試題答案：[['B']]

3、投資者于交易日申購(gòu)某開放式基金，申購(gòu)金額5萬(wàn)元，申購(gòu)手續(xù)費(fèi)500元。申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.012元，份額確認(rèn)日基金凈值為1.009元，投資者當(dāng)日的有效申購(gòu)份額為（ ）份。

A、49,058.47

B、48,907.11

C、49,500.00

D、48,913.04

試題答案：[['D']]

4、關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中的專業(yè)審慎，以下表述正確的是（ ）。

Ⅰ.基金管理公司的公司財(cái)務(wù)人員應(yīng)具備基金會(huì)計(jì)知識(shí)和分析能力

Ⅱ.基金管理公司的基金銷售人員應(yīng)具備相關(guān)銷售知識(shí)和執(zhí)業(yè)能力

Ⅲ.基金管理公司的基金經(jīng)理應(yīng)具備相關(guān)投資管理能力和投資經(jīng)驗(yàn)

Ⅳ.基金管理公司的監(jiān)察稽核人員應(yīng)理解并能夠應(yīng)用相關(guān)法律法規(guī)

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：[['C']]

5、某股票進(jìn)行大比例折價(jià)配股時(shí)，由于負(fù)責(zé)該股票的研究員沒有及時(shí)提醒，交易部和風(fēng)險(xiǎn)管理部也沒有關(guān)注到該配股信息，導(dǎo)致持有該股票的基金沒有參與配股，損害了持有人利益，該風(fēng)險(xiǎn)事件的第一責(zé)任人是（ ）。

A、 交易部負(fù)責(zé)人

B、 研究員

C、基金經(jīng)理

D、風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人

試題答案：[['C']]

6、普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括（ ）。

A、 資產(chǎn)凈值

B、 份額凈值

C、 資產(chǎn)累計(jì)凈值

D、 份額累計(jì)凈值

試題答案：[['C']]

7、守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的職業(yè)道德。這里的“法”和“規(guī)”包括（ ）。

Ⅰ.憲法

Ⅱ.刑法

Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章

Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定

Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：[['B']]

8、關(guān)于剛性兌付，以下描述錯(cuò)誤的是（ ）。

A、基金管理人作為受托人向委托人支付投資收益。在充分履行管理職責(zé)的前提下，基金管理人無(wú)法保證本金不受損失

B、基金管理人與基金份額持有人并非債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而是“委托人—受托人”的信托法律關(guān)系?；鸸芾砣藳]有到期還本付息的義務(wù)

C、當(dāng)資產(chǎn)管理產(chǎn)品兌付困難時(shí)，基金管理人自籌資金或委托其他機(jī)構(gòu)代為償付的行為，屬于履行信義義務(wù)的表現(xiàn)，可不被認(rèn)定為剛性兌付

D、基金財(cái)產(chǎn)作為受托財(cái)產(chǎn)具有獨(dú)立性，剛性兌付使基金管理人固有財(cái)產(chǎn)與受托財(cái)產(chǎn)難以區(qū)分

試題答案：[['C']]

9、以下不屬于基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)發(fā)布基金澄清公告的情形的是（ ）。

A、基金管理人發(fā)現(xiàn)不法分子冒用其旗下基金的名義，通過微信群、APP客戶端等方式騙取投資者資金

B、基金管理人發(fā)現(xiàn)被主流媒體頻繁曝光的某重污染企業(yè)的企業(yè)字號(hào)與其相同，認(rèn)為對(duì)其品牌和商譽(yù)構(gòu)成不利影響

C、基金管理人發(fā)現(xiàn)有媒體發(fā)布關(guān)于基金管理人面臨重大財(cái)務(wù)危機(jī)的不實(shí)報(bào)道

D、基金管理人發(fā)現(xiàn)有多家媒體報(bào)道或轉(zhuǎn)載某只債券面臨重大信用風(fēng)險(xiǎn)的不實(shí)報(bào)道，且基金持倉(cāng)中含該只債券

試題答案：[['B']]

10、確認(rèn)基金份額持有人權(quán)利及其法律效力的行為是（ ）。

A、 基金信息披露

B、 基金份額登記

C、 基金的投資

D、 基金的收益分配

試題答案：[['B']]

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