《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題10

有效的刷題是我們備考重要的一部分，下面就是小編為大家整理的《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題，一起來(lái)試試吧。

1、關(guān)于基金與其他金融工具的比較，以下表述正確的是(     )。

A 股票和基金的變現(xiàn)能力強(qiáng)，銀行儲(chǔ)蓄和傳統(tǒng)保險(xiǎn)產(chǎn)品的變現(xiàn)能力弱

B 基金是一種投資工具，而保險(xiǎn)的主要功能是保障

C 購(gòu)買(mǎi)基金和傳統(tǒng)保險(xiǎn)產(chǎn)品所要求的條件是基本相同的

D 基金與股票屬于直接投資工具，銀行儲(chǔ)蓄和保險(xiǎn)產(chǎn)品屬于間接投資工具

參考答案：B

2、非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)(     )人。

A.100

B.200

C.300

D.400

參考答案：B

3、招募說(shuō)明書(shū)的主要披露事項(xiàng)不包括(     )。

A.基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱(chēng)和核準(zhǔn)日期

B.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的基本情況

C.基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限

D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱(chēng)

參考答案：B

4、關(guān)于基金公司督察長(zhǎng)，以下表述正確的是(     )。

A.督察長(zhǎng)有權(quán)列席公司投研聯(lián)席會(huì)阿

B.為了保證投資活動(dòng)的合法合規(guī)性，投資決策委員會(huì)成員必須有督察長(zhǎng)

C.督察長(zhǎng)由總經(jīng)理聘任，對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)

D.督察長(zhǎng)經(jīng)董事會(huì)聘任，報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

參考答案：D

5、以下基金持有人大會(huì)的審議事項(xiàng)中， 應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)方能作出決議的事項(xiàng)是(     )

A.提高股票最低持倉(cāng)比例限制

B.洞整可投債券的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

C.提前終止基金合同

D. 將股指期貨加入基金的投資范圍，并相應(yīng)地增加投資策略描述

參考答案：C

6、關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé),以下表述正確的是(     )。

A.督察長(zhǎng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任

B.風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)門(mén)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任

C.董事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任

D.管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任

參考答案：C

7、基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境要素包括(     )

I員工的誠(chéng)信、道德價(jià)值和勝任能力

II管理層的理念和經(jīng)驗(yàn)風(fēng)格

III管理層分配權(quán)力和劃分責(zé)任、組織和開(kāi)發(fā)其員工的方式

IV董事會(huì)給予的關(guān)注和指導(dǎo)

A.I.III.IV

B.I.II.III

C.I.II.III.IV

D.II.IV

參考答案：C

8、證券投資基金的運(yùn)作主要包含如下哪些環(huán)節(jié)?(     )

Ⅰ、基金募集和投資管理

Ⅱ、基金資產(chǎn)的托管

Ⅲ、基金份額的注冊(cè)登記

Ⅳ、基金的估值與會(huì)計(jì)核算

A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

9、關(guān)于公募基金銷(xiāo)售活動(dòng)，以下合規(guī)的是(      )。

Ⅰ 采用直銷(xiāo)代辦模式

Ⅱ 讓客戶(hù)選擇低費(fèi)率的網(wǎng)上渠道認(rèn)購(gòu)

Ⅲ 買(mǎi)基金份額贈(zèng)送意外險(xiǎn)

Ⅳ 基金經(jīng)理對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行微信路演

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

10、下列機(jī)構(gòu)中不可以辦理開(kāi)放式基金份額登記業(yè)務(wù)的有(      )。

Ⅰ 基金管理人

Ⅱ 基金托管人

Ⅲ 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

Ⅳ 第三方獨(dú)立銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

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