《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題8

有效的刷題往往能幫助我們查漏補(bǔ)缺，獲得更高的學(xué)習(xí)效率。下面一起來(lái)看看這套《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題吧。

1、信托(契約)型基金是指通過(guò)訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，關(guān)于信托(契約)型基金表述，錯(cuò)誤的是(    )。

A 基金的參與主體包括基金投資者、基金管理人及基金托管人

B 基金是獨(dú)立法人

C 基金投資者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)基金份額，享有基金投資收益

D 基金管理人依據(jù)法律法規(guī)和基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營(yíng)和管理操作

參考答案：B

2、股權(quán)投資基金的收益分配，主要在(    )之間進(jìn)行。

A 投資者與第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)

B 投資者和托管人

C 投資者與管理人

D 管理人和托管人

參考答案：C

3、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的性質(zhì)是(    )。

A.會(huì)員制

B.事業(yè)法人

C.社團(tuán)法人

D.公司制

參考答案：D

4、下列關(guān)于分級(jí)基金特點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(   )。

A.一只基金，多類(lèi)份額，多種投資工具

B.A類(lèi)、B類(lèi)份額分級(jí)，資產(chǎn)合并運(yùn)作

C.基金份額不可以在交易所上市交易

D.內(nèi)含衍生工具與杠桿特性

參考答案：C

5、內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，以為自己或者他人牟取利益。內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素不包括(    )。

A.來(lái)源可靠的信息

B.“重要”的信息

C.“非公開(kāi)”的信息

D.影響基金價(jià)格的信息

參考答案：D

6、客戶(hù)身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存__________年，交易記錄自交易記賬當(dāng)年記起至少保存__________年。(    )

A.10;10

B.15：10

C.15;15

D.10：15

參考答案：C

7、基金業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)，對(duì)于監(jiān)事會(huì)有關(guān)說(shuō)法正確的是(    )。

Ⅰ.對(duì)會(huì)員代表大會(huì)負(fù)責(zé)

Ⅱ.有權(quán)列席理事會(huì)會(huì)議并監(jiān)督理事會(huì)的工作

Ⅲ.是基金業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)各項(xiàng)執(zhí)行工作

Ⅳ.是基金業(yè)協(xié)會(huì)的較高權(quán)力機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

8、創(chuàng)投國(guó)十條要求落實(shí)和完善國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資管理制度，下列說(shuō)法正確的是(    )。

Ⅰ.鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)集眾智，開(kāi)拓廣闊市場(chǎng)空間，增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

Ⅱ.支持有需求、有條件的國(guó)有企業(yè)依法依規(guī)、按照市場(chǎng)化方式設(shè)立或參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資母基金

Ⅲ.強(qiáng)化國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)種子期、初創(chuàng)期等創(chuàng)業(yè)企業(yè)的支持，鼓勵(lì)國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)追求短期投資收益

Ⅳ.支持具備條件的國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)開(kāi)展混合所有制改革試點(diǎn)，探索國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)核心團(tuán)隊(duì)持股和跟投

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

9、股權(quán)回購(gòu)?fù)ǔ？梢苑譃槿?lèi)，分別是(    )。

Ⅰ.控股股東回購(gòu)

Ⅱ.管理層回購(gòu)

Ⅲ.員工收購(gòu)

Ⅳ.回購(gòu)?fù)顺?/p>

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

10、金融市場(chǎng)參與者中(    )的作用比較特殊。

A、政府

B、中央銀行

C、金融機(jī)構(gòu)

D、個(gè)人和企業(yè)居民

參考答案：C

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