《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題7

通過習(xí)題練習(xí)，我們可以更好的查漏補(bǔ)缺，從而形成更完整的知識(shí)體系，下面我們一起來(lái)看看這套《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題吧。

1、基金管理人制定內(nèi)部控制制度的原則不包括(    )。

A.合法、合規(guī)性原則

B.全面性原則

C.適時(shí)性原則

D.高效性原則

參考答案：D

2、基金銷售者對(duì)投資額較大的個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者提供的個(gè)性化服務(wù)，從基金銷售開始并貫穿售前、售中以及售后全過程，這屬于基金客戶服務(wù)的(    )方式。

A.媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用

B.“一對(duì)一”專人服務(wù)

C.郵寄服務(wù)

D.電話服務(wù)中心

參考答案：B

3、某基金公司向特定客戶募集——特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃，共有150個(gè)客戶各委托200萬(wàn)元，40個(gè)客戶各委托300萬(wàn)元，20個(gè)客戶各委托1000萬(wàn)元，1個(gè)客戶委托10億元，2個(gè)客戶委托20億元。該資產(chǎn)在管理計(jì)劃在審計(jì)機(jī)構(gòu)驗(yàn)資時(shí)，未獲得通過，原因是(    )。

A.委托人人數(shù)超過200人

B.單筆委托金額超過10億元

C.委托總金額超過50億元

D.單筆委托金額超過2億元

參考答案：A

4、確認(rèn)和變更開放式基金份額的機(jī)構(gòu)是(    )。

A.基金投資交易機(jī)構(gòu)

B.基金份額登記機(jī)構(gòu)

C.基金估值核算機(jī)構(gòu)

D.基金代銷機(jī)構(gòu)

參考答案：B

5、(    )是指沒有固定場(chǎng)所，交易雙方不直接接觸，主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段來(lái)完成交易的方式。

A、場(chǎng)內(nèi)交易方式

B、場(chǎng)外交易方式

C、電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

D、其他交易方式

參考答案：C

6、在我國(guó)香港特別行政區(qū)，證券投資基金被稱為(    )。

A.共同基金

B.單位信托基金

C.集合投資基金

D.證券投資信托基金

參考答案：B

7、基金管理公司企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架中，內(nèi)部環(huán)境的要素不包括(    )。

A.全體員工的誠(chéng)信、道德價(jià)值觀和勝任能力

B.管理層的理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格

C.經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力

D.管理層分配權(quán)力和劃分責(zé)任，組織和開發(fā)其員工的方式，以及董事會(huì)給予的關(guān)注和指導(dǎo)

參考答案：C

8、關(guān)于開放式基金的申購(gòu)和贖回，以下表述錯(cuò)誤的是(    )。

A.在交易時(shí)間內(nèi)，投資者可以多次提交申購(gòu)申請(qǐng)

B.開放式基金的贖回是指基金份額持有人要求基金管理人購(gòu)回基金份額持有人所持有的開放式基金份額的

C.開放式基金的申購(gòu)是指在基金設(shè)立募集期內(nèi)投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為

D.開放式基金的申購(gòu)和贖回，可以通過基金管理人的直銷中心或基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行

參考答案：C

9、關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的次序，以下正確的是(    )。

A. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)

B. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)

C. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)

D. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)

參考答案：A

10、關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素，表述錯(cuò)誤的是(    )

A. 基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

B. 基金招募說(shuō)明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

C. 基金的未來(lái)業(yè)績(jī)展望

D. 基金成立以來(lái)有無(wú)違法行為發(fā)生

參考答案：C

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