《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題6

基金法律法規(guī) 責(zé)任編輯:張 婷 2021-09-07

摘要:《基金法律法規(guī)》是基金從業(yè)資格考試的必考科目,考生在備考過程中除了需要掌握基本知識點之外,還應(yīng)該具備一定的刷題量,有效刷題能幫助我們快速掌握知識點,下面一起來看看這套《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題吧。

以下就是小編為大家整理的《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題,一起來試試看吧。

(一)單選題

1、基金資產(chǎn)運作成果的集中體現(xiàn)是()。

A.基金財務(wù)指標(biāo)信息

B.基金財務(wù)會計報告

C.基金投資組合報告

D.基金資產(chǎn)凈值信息

參考答案:D

2、下列不屬于基金市場主體的是()。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金銷售機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

參考答案:D

3、合規(guī)的獨立性包括部門、機制和問責(zé)等獨立性,其中,最為重要的是()。

A部門的獨立性

B機制的獨立性

C問責(zé)的獨立性

D無法判斷

參考答案:A

4、基金份額登記具有確定和變更()及其權(quán)利的法律效力,是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.基金注冊登記機構(gòu)

D.基金管理人

參考答案:A

5、下列各項中,()不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動時禁止的行為。

A.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益

B.向投資者提供投資咨詢服務(wù)

C.同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

D.違規(guī)對投資者做出盈虧承諾,或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)

參考答案:B

6、()原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時,應(yīng)當(dāng)堅持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為風(fēng)險進(jìn)行評估和報告。

A.公正性

B.客觀性

C.獨立性

D.專業(yè)性

參考答案:A

7、《中華人民共和國刑法》規(guī)定,公司發(fā)起人、股東虛假出資,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的,處()年以下有期徒刑或拘役。

A:1

B: 3

C: 7

D: 5

參考答案:D

(二)多選題

8、按所投資的股票規(guī)模分類,股票基金可分為( )。

A、小盤股票基金

B、金融服務(wù)基金

C、房地產(chǎn)基金

D、大盤股票基金

參考答案:AD

9、基金監(jiān)管主要包括以下哪些方面的內(nèi)容( )。

A、對基金高級管理人員的監(jiān)管

B、對基金運作監(jiān)管

C、降低系統(tǒng)風(fēng)險

D、對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管

參考答案:ABD

10、在我國,保本型基金可以投資于( )。

A、國債

B、A股股票

C、金融債

D、國債回購

參考答案:ABCD

注:試題來源于網(wǎng)絡(luò),如有侵權(quán)請聯(lián)系刪除!

更多資料
更多課程
更多真題
溫馨提示:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)!

基金從業(yè)資格備考資料免費領(lǐng)取

去領(lǐng)取

距離2025 基金從業(yè)資格考試

還有
  • 1
  • 2
  • 1
考試報名

考前一個月

備考經(jīng)驗

QQ群:781591750

準(zhǔn)考證

考前一周內(nèi)

考試成績

考后7個工作日內(nèi)

證書申領(lǐng)

證書需要機構(gòu)申請

專注在線職業(yè)教育24年

項目管理

信息系統(tǒng)項目管理師

廠商認(rèn)證

信息系統(tǒng)項目管理師

信息系統(tǒng)項目管理師

學(xué)歷提升

!
咨詢在線老師!