摘要:《基金法律法規(guī)》是基金從業(yè)資格考試的必考科目,考生在備考過程中除了需要掌握基本知識點之外,還應(yīng)該具備一定的刷題量,有效刷題能幫助我們快速掌握知識點,下面一起來看看這套《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題吧。
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(一)單選題
1、基金資產(chǎn)運作成果的集中體現(xiàn)是()。
A.基金財務(wù)指標(biāo)信息
B.基金財務(wù)會計報告
C.基金投資組合報告
D.基金資產(chǎn)凈值信息
參考答案:D
2、下列不屬于基金市場主體的是()。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金銷售機構(gòu)
D.中國證監(jiān)會
參考答案:D
3、合規(guī)的獨立性包括部門、機制和問責(zé)等獨立性,其中,最為重要的是()。
A部門的獨立性
B機制的獨立性
C問責(zé)的獨立性
D無法判斷
參考答案:A
4、基金份額登記具有確定和變更()及其權(quán)利的法律效力,是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。
A.基金份額持有人
B.基金托管人
C.基金注冊登記機構(gòu)
D.基金管理人
參考答案:A
5、下列各項中,()不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動時禁止的行為。
A.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益
B.向投資者提供投資咨詢服務(wù)
C.同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)
D.違規(guī)對投資者做出盈虧承諾,或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)
參考答案:B
6、()原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時,應(yīng)當(dāng)堅持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為風(fēng)險進(jìn)行評估和報告。
A.公正性
B.客觀性
C.獨立性
D.專業(yè)性
參考答案:A
7、《中華人民共和國刑法》規(guī)定,公司發(fā)起人、股東虛假出資,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的,處()年以下有期徒刑或拘役。
A:1
B: 3
C: 7
D: 5
參考答案:D
(二)多選題
8、按所投資的股票規(guī)模分類,股票基金可分為( )。
A、小盤股票基金
B、金融服務(wù)基金
C、房地產(chǎn)基金
D、大盤股票基金
參考答案:AD
9、基金監(jiān)管主要包括以下哪些方面的內(nèi)容( )。
A、對基金高級管理人員的監(jiān)管
B、對基金運作監(jiān)管
C、降低系統(tǒng)風(fēng)險
D、對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管
參考答案:ABD
10、在我國,保本型基金可以投資于( )。
A、國債
B、A股股票
C、金融債
D、國債回購
參考答案:ABCD
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