摘要:要想掌握好《基金法律法規(guī)》科目的重要知識,光憑看書是效率較低的,有效的刷題可以幫助我們開拓思維,鞏固基礎(chǔ)。下面小編為大家整理了《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題,一起來試試吧。
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1、證券交易所設(shè)有基金交易監(jiān)控系統(tǒng),對投資者買賣基金的交易行為以及基金在證券市場的投資運(yùn)作行為的合法合規(guī)性進(jìn)行日常監(jiān)控,重點(diǎn)監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為,并監(jiān)控基金財(cái)產(chǎn)買賣高風(fēng)險(xiǎn)股票的行為,這是證券交易所對()的監(jiān)管。
A.基金份額上市交易
B.基金投資行為
C.基金流通
D.基金收益
參考答案:B
2、基金公司通過增大研發(fā)投入提升市場分析能力,并將市場信息及風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)確客觀地提供給基金客戶,這體現(xiàn)了客戶個(gè)性化服務(wù)的()。
A.做好客戶的動(dòng)態(tài)分析
B.通過加強(qiáng)客戶溝通,了解客戶深度需求
C.做好客戶的參謀
D.“一對一”專人服務(wù)
參考答案:C
3、在我國香港特別行政區(qū),證券投資基金被稱為()。
A.共同基金
B.單位信托基金
C.集合投資基金
D.證券投資信托基金
參考答案:B
4、基金管理人制定內(nèi)部控制制度的原則不包括()。
A.合法、合規(guī)性原則
B.全面性原則
C.適時(shí)性原則
D.高效性原則
參考答案:D
5、基金銷售者對投資額較大的個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者提供的個(gè)性化服務(wù),從基金銷售開始并貫穿售前、售中以及售后全過程,這屬于基金客戶服務(wù)的()方式。
A.媒體和宣傳手冊的應(yīng)用
B.“一對一”專人服務(wù)
C.郵寄服務(wù)
D.電話服務(wù)中心
參考答案:B
6、在基金份額發(fā)售的規(guī)定時(shí)間內(nèi),()應(yīng)將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和所要求的網(wǎng)站上。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.基金管理人
D.基金托管人
參考答案:C
7、關(guān)于封閉式基金,以下表述錯(cuò)誤的是()。
A 基金合同必須規(guī)定基金封閉期
B 封閉期內(nèi)基金份額持有人不得申請贖回
C 封閉期滿后可以通過一定的法定程序延期或者轉(zhuǎn)為開放式基金
D 買賣價(jià)格以基金份額凈值為準(zhǔn)
參考答案:D
8、另類投資基金的投資范圍包括()。
Ⅰ、房地產(chǎn)
Ⅱ、證券化資產(chǎn)
Ⅲ、大宗商品
Ⅳ、黃金
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
9、在通常情況下,以下基金類型中按風(fēng)險(xiǎn)從大到小,排列正確的是()。
Ⅰ.貨幣基金、混合基金、股票基金
Ⅱ.混合基金、二級債券基金、貨幣基金
Ⅲ.股票基金、混合基金、債券基金
Ⅳ.可轉(zhuǎn)債基金、混合基金、貨幣基金
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
參考答案:D
10、以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收人為基本目標(biāo)的基金被稱為()基金。
A.收入型
B.平衡型
C.指數(shù)型
D.成長型
參考答案:A
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