《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題3

基金法律法規(guī) 責(zé)任編輯:張 婷 2021-09-03

摘要:要想掌握好《基金法律法規(guī)》科目的重要知識,光憑看書是效率較低的,有效的刷題可以幫助我們開拓思維,鞏固基礎(chǔ)。下面小編為大家整理了《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題,一起來試試吧。

為了幫助廣大考生備考,小編為大家整理了基金從業(yè)資格考試模擬練習(xí)題,詳情如下。

1、證券交易所設(shè)有基金交易監(jiān)控系統(tǒng),對投資者買賣基金的交易行為以及基金在證券市場的投資運(yùn)作行為的合法合規(guī)性進(jìn)行日常監(jiān)控,重點(diǎn)監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為,并監(jiān)控基金財(cái)產(chǎn)買賣高風(fēng)險(xiǎn)股票的行為,這是證券交易所對()的監(jiān)管。

A.基金份額上市交易

B.基金投資行為

C.基金流通

D.基金收益

參考答案:B

2、基金公司通過增大研發(fā)投入提升市場分析能力,并將市場信息及風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)確客觀地提供給基金客戶,這體現(xiàn)了客戶個(gè)性化服務(wù)的()。

A.做好客戶的動(dòng)態(tài)分析

B.通過加強(qiáng)客戶溝通,了解客戶深度需求

C.做好客戶的參謀

D.“一對一”專人服務(wù)

參考答案:C

3、在我國香港特別行政區(qū),證券投資基金被稱為()。

A.共同基金

B.單位信托基金

C.集合投資基金

D.證券投資信托基金

參考答案:B

4、基金管理人制定內(nèi)部控制制度的原則不包括()。

A.合法、合規(guī)性原則

B.全面性原則

C.適時(shí)性原則

D.高效性原則

參考答案:D

5、基金銷售者對投資額較大的個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者提供的個(gè)性化服務(wù),從基金銷售開始并貫穿售前、售中以及售后全過程,這屬于基金客戶服務(wù)的()方式。

A.媒體和宣傳手冊的應(yīng)用

B.“一對一”專人服務(wù)

C.郵寄服務(wù)

D.電話服務(wù)中心

參考答案:B

6、在基金份額發(fā)售的規(guī)定時(shí)間內(nèi),()應(yīng)將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和所要求的網(wǎng)站上。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.基金管理人

D.基金托管人

參考答案:C

7、關(guān)于封閉式基金,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A 基金合同必須規(guī)定基金封閉期

B 封閉期內(nèi)基金份額持有人不得申請贖回

C 封閉期滿后可以通過一定的法定程序延期或者轉(zhuǎn)為開放式基金

D 買賣價(jià)格以基金份額凈值為準(zhǔn)

參考答案:D

8、另類投資基金的投資范圍包括()。

Ⅰ、房地產(chǎn)

Ⅱ、證券化資產(chǎn)

Ⅲ、大宗商品

Ⅳ、黃金

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:B

9、在通常情況下,以下基金類型中按風(fēng)險(xiǎn)從大到小,排列正確的是()。

Ⅰ.貨幣基金、混合基金、股票基金

Ⅱ.混合基金、二級債券基金、貨幣基金

Ⅲ.股票基金、混合基金、債券基金

Ⅳ.可轉(zhuǎn)債基金、混合基金、貨幣基金

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅲ、Ⅳ

C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅱ、Ⅲ

參考答案:D

10、以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收人為基本目標(biāo)的基金被稱為()基金。

A.收入型

B.平衡型

C.指數(shù)型

D.成長型

參考答案:A

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