《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題2

以下就是小編為大家整理的《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題，通過刷題快速獲得知識的鞏固與能力的提升，下面一起來試試吧。

1、(     )是指沒有固定場所，交易雙方不直接接觸，主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段來完成交易的方式。

A、場內(nèi)交易方式

B、場外交易方式

C、電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

D、其他交易方式

參考答案：C

2、　資產(chǎn)管理一般是指金融機(jī)構(gòu)受投資者委托，為實(shí)現(xiàn)投資者的特定目標(biāo)和利益，進(jìn)行證券和其他金融產(chǎn)品的投資并提供金融資產(chǎn)管理服務(wù)、收取費(fèi)用的行為。下列選項(xiàng)中，不屬于資產(chǎn)管理的特點(diǎn)的是(     )。

A.從參與方來看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方

B.受托資產(chǎn)主要為貨幣等金融資產(chǎn)

C.主要通過投資于可被證券化的資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值

D.受托資產(chǎn)通常包括固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)

參考答案：D

3、資產(chǎn)管理的本質(zhì)具體表現(xiàn)不包含(     )。

A.一切資產(chǎn)管理活動都要求風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配

B.管理人必須堅(jiān)持“賣者有責(zé)”

C.投資人必須做到“買者自負(fù)”

D.交易雙方必須做到“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”

參考答案：D

4、以下基金宣傳推介材料內(nèi)容中，符合規(guī)定的是(     )。

A.某基金公司在知名搜索網(wǎng)站上通過鏈接形式以醒目字體標(biāo)明“最后搶購”

B.某基金募集資金投向是AAA級債券，業(yè)績穩(wěn)健，收益可期

C.某基金宣傳推介材料注明管理人曾獲獎(jiǎng)項(xiàng)詳細(xì)信息

D.某基金路演現(xiàn)場茶歇期間以PPT展示“抓住牛市輕松賺”

參考答案：C

5、經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是(     )。

A.貨幣基金

B.股權(quán)基金

C.股票基金

D.ETF基金

參考答案：A

6、金融市場參與者中(     )的作用比較特殊。

A、政府

B、中央銀行

C、金融機(jī)構(gòu)

D、個(gè)人和企業(yè)居民

參考答案：C

7、同時(shí)投資于價(jià)值型股票與成長型股票的基金被稱為(     )。

A.混合型基金

B.平衡型基金

C.穩(wěn)定型基金

D.封閉式基金

參考答案：B

8、一般而言，將流通市值低于(     )億元人民幣的公司劃歸為小盤股票。

A.1

B.5

C.10

D.20

參考答案：B

9、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的(     )決定本機(jī)構(gòu)的廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行廉潔從業(yè)管理職責(zé)，基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的(     )負(fù)責(zé)落實(shí)廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對廉潔運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任，主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人。

Ⅰ董事會

Ⅱ 監(jiān)理會

Ⅲ 高級管理人員

Ⅳ 總經(jīng)理

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

10、基金管理人除依法取得報(bào)酬外，應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)義務(wù)，以下選項(xiàng)中，違背了忠實(shí)義務(wù)的是(    )。

Ⅰ利用基金財(cái)產(chǎn)為自己謀取利益

Ⅱ?qū)⒒鹭?cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)

Ⅲ將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

Ⅳ公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ 、Ⅳ

參考答案：B

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