《基金法律法規(guī)》模擬練習題1

基金法律法規(guī) 責任編輯:張 婷 2021-09-02

摘要:基金從業(yè)資格考試是進入基金行業(yè)的門檻考試,而《基金法律法規(guī)》是獲取基金從業(yè)資格考試的必考科目,為了幫助各位考生順利通過基金從業(yè)資格考試,小編為大家整理了《基金法律法規(guī)》模擬練習題,詳情如下。

隨著備考進程的推進,越來越多的考生已經進入刷題沖刺階段了,以下是小編為大家整理的《基金法律法規(guī)》模擬練習題,一起來試試吧。

1、只向不特定投資者公開發(fā)行受益憑證進行募集的基金是指(     )

A.信托

B.私募基金

C.公募基金

D.存單

參考答案:C

2、一般情況下,已經正式受理的基金認購申請(    )。

A、不得撤銷

B、可以撤銷

C、可以撤銷,但必須在3日內提出

D、在基金登記前可隨時撤銷

參考答案:A

3、下列關于分級基金份額的描述不正確的是(?。?。

A、分開募集的分級基金,是分別以子代碼進行募集

B、目前,我國發(fā)行的合并募集分級基金,基礎份額僅進行申購和贖回,不上市交易

C、合并募集的分級基金募集完成后,場內認購的基金份額以基礎份額的形式持有

D、開放式分級基金份額的申購和贖回包括場內和場外兩種方式

參考答案:C

4、關于證券投資基金的介紹,下列表述正確的是(     )

A.證券投資基金的托管人依據投資者的指令辦理基金名下的基金往來

B.證券投資基金通常由基金管理人負責保管,管理和經營基金資產

C.基金投資者通過購買基金份額,可以享有穩(wěn)定的基金投資收益

D.契約型證券投資基金不具有獨立法人地位

參考答案:D

5、證券投資基金的(     )特點,即指基金管理人負責基金的投資操作,本身并不參與基金財產的保管,基金財產的保管由獨立于基金管理人的基金托管人負責。

A.集合理財、專業(yè)管理

B.組合投資、分散風險

C.獨立托管、保障安全

D.利益共享、風險共擔

參考答案:C

6、基金資產運作成果的集中體現是(     )。

A.基金財務指標信息

B.基金財務會計報告

C.基金投資組合報告

D.基金資產凈值信息

參考答案:D

7、客戶身份資料,自業(yè)務關系結束當年計起至少保存__________年,交易記錄自交易記賬當年記起至少保存__________年。(     )

A.10;10

B.15:10

C.15;15

D.10:15

參考答案:C

8、下述各原則中(?。┦钦{整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關系的道德規(guī)范。

A、專業(yè)審慎

B、忠誠盡責

C、保守秘密

D、誠實守信

參考答案:A

9、隨著社會的發(fā)展和進步,每種職業(yè)道德的內容也會隨之不斷豐富和深化,但它的基本內容往往會保持相對的穩(wěn)定性和連續(xù)性,這體現了職業(yè)道德的( )。

A、特殊性

B、繼承性

C、差異性

D、規(guī)范性

參考答案:B

10、下列不屬于基金市場主體的是(     )。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金銷售機構

D.中國證監(jiān)會

參考答案:D

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