摘要:基金從業(yè)資格考試是進入基金行業(yè)的門檻考試,而《基金法律法規(guī)》是獲取基金從業(yè)資格考試的必考科目,為了幫助各位考生順利通過基金從業(yè)資格考試,小編為大家整理了《基金法律法規(guī)》模擬練習題,詳情如下。
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1、只向不特定投資者公開發(fā)行受益憑證進行募集的基金是指( )
A.信托
B.私募基金
C.公募基金
D.存單
參考答案:C
2、一般情況下,已經正式受理的基金認購申請( )。
A、不得撤銷
B、可以撤銷
C、可以撤銷,但必須在3日內提出
D、在基金登記前可隨時撤銷
參考答案:A
3、下列關于分級基金份額的描述不正確的是(?。?。
A、分開募集的分級基金,是分別以子代碼進行募集
B、目前,我國發(fā)行的合并募集分級基金,基礎份額僅進行申購和贖回,不上市交易
C、合并募集的分級基金募集完成后,場內認購的基金份額以基礎份額的形式持有
D、開放式分級基金份額的申購和贖回包括場內和場外兩種方式
參考答案:C
4、關于證券投資基金的介紹,下列表述正確的是( )
A.證券投資基金的托管人依據投資者的指令辦理基金名下的基金往來
B.證券投資基金通常由基金管理人負責保管,管理和經營基金資產
C.基金投資者通過購買基金份額,可以享有穩(wěn)定的基金投資收益
D.契約型證券投資基金不具有獨立法人地位
參考答案:D
5、證券投資基金的( )特點,即指基金管理人負責基金的投資操作,本身并不參與基金財產的保管,基金財產的保管由獨立于基金管理人的基金托管人負責。
A.集合理財、專業(yè)管理
B.組合投資、分散風險
C.獨立托管、保障安全
D.利益共享、風險共擔
參考答案:C
6、基金資產運作成果的集中體現是( )。
A.基金財務指標信息
B.基金財務會計報告
C.基金投資組合報告
D.基金資產凈值信息
參考答案:D
7、客戶身份資料,自業(yè)務關系結束當年計起至少保存__________年,交易記錄自交易記賬當年記起至少保存__________年。( )
A.10;10
B.15:10
C.15;15
D.10:15
參考答案:C
8、下述各原則中(?。┦钦{整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關系的道德規(guī)范。
A、專業(yè)審慎
B、忠誠盡責
C、保守秘密
D、誠實守信
參考答案:A
9、隨著社會的發(fā)展和進步,每種職業(yè)道德的內容也會隨之不斷豐富和深化,但它的基本內容往往會保持相對的穩(wěn)定性和連續(xù)性,這體現了職業(yè)道德的( )。
A、特殊性
B、繼承性
C、差異性
D、規(guī)范性
參考答案:B
10、下列不屬于基金市場主體的是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金銷售機構
D.中國證監(jiān)會
參考答案:D
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