基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考模擬題6

《基金法律法規(guī)》是我們考取基金從業(yè)資格證書的考科目，為了順利通過這門考試，大量的刷題鞏固還是很有幫助的，為了幫大家高效刷題，小編整理了以下模擬試題，一起來看看吧。

1、被動(dòng)型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對(duì)象，因此通常又被稱為( )。

A.指數(shù)型基金

B.增長(zhǎng)型基金

C.收入型基金

D.基金中的基金

參考答案：A

2、監(jiān)事會(huì)每年至少召開( )次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時(shí)方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：A

3、依據(jù)規(guī)定，設(shè)立基金管理公司擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于( )人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

A.11

B.13

C.15

D.17

參考答案：C

4、監(jiān)事會(huì)每年至少召開( )次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時(shí)方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：A

5、基金公司通過增大研發(fā)投入提升市場(chǎng)分析能力，并將市場(chǎng)信息及風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)確客觀地提供給基金客戶，這體現(xiàn)了客戶個(gè)性化服務(wù)的( )。

A.做好客戶的動(dòng)態(tài)分析

B.通過加強(qiáng)客戶溝通，了解客戶深度需求

C.做好客戶的參謀

D.“一對(duì)一”專人服務(wù)

參考答案：C

6、以下不屬于資產(chǎn)管理行為功能作用的是( )

A.幫助投資者進(jìn)行投資決策

B.為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效資源配置

C.對(duì)金融資產(chǎn)進(jìn)行合理定價(jià)

D.為投資者資產(chǎn)的保障增值提供保險(xiǎn)

參考答案：D

7、確認(rèn)和變更開放式基金份額的機(jī)構(gòu)是( )。

A.基金投資交易機(jī)構(gòu)

B.基金份額登記機(jī)構(gòu)

C.基金估值核算機(jī)構(gòu)

D.基金代銷機(jī)構(gòu)

參考答案：B

8、另類投資基金的投資范圍包括( )。

Ⅰ、房地產(chǎn)

Ⅱ、證券化資產(chǎn)

Ⅲ、大宗商品

Ⅳ、黃金

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

9、在通常情況下，以下基金類型中按風(fēng)險(xiǎn)從大到小，排列正確的是( )。

Ⅰ.貨幣基金、混合基金、股票基金

Ⅱ.混合基金、二級(jí)債券基金、貨幣基金

Ⅲ.股票基金、混合基金、債券基金

Ⅳ.可轉(zhuǎn)債基金、混合基金、貨幣基金

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅲ、Ⅳ

C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

10、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員禁止的行為有( )。

Ⅰ.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

Ⅱ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

Ⅲ.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益

Ⅳ.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

注：試題來源于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系刪除。