基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考模擬題4

目前基金從業(yè)資格考試正在緊張的備考期中，為了保證每天都是有質(zhì)量的刷題，小編整理了基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考模擬題供大家參考。一起來(lái)看看吧。

1、(  )是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或贖回的一種基金運(yùn)作方式。

A.開(kāi)放式基金

B.封閉式基金

C.契約型基金

D.公司型基金

答案：A

2、（）即基金份額的持有人、基金產(chǎn)品的投資人，是基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人，是開(kāi)展基金一切活動(dòng)的中心。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金客戶(hù)

D.基金當(dāng)事人

正確答案:C

3、基金的重大事件不包括(  )。

A.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.1%

B.延長(zhǎng)基金合同期限

C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

D.更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員

正確答案:A

4、關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )。

A.內(nèi)部控制制度必須得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用

B.公司管理層有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)需要靈活執(zhí)行內(nèi)部控制制度

C.內(nèi)部控制制度應(yīng)適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求

D.內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋公司所有人員

參考答案：B

5、(  )是社會(huì)認(rèn)可和人們普遍接受的行為規(guī)范，既可以是成文的，也可以是不成文的，沒(méi)有特定的表現(xiàn)形式。

A.道德

B.法律

C.行政法規(guī)

D.思想觀(guān)念

6、公開(kāi)募集證券投資基金募集期限屆滿(mǎn)并具備基金合同生效條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向下述哪個(gè)機(jī)構(gòu)交驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料?(　)

A. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

參考答案：C

7、私募基金管理人委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式簽訂（ ），并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（ ）。

A.基金銷(xiāo)售協(xié)議；基金銷(xiāo)售協(xié)議附件

B.基金銷(xiāo)售協(xié)議；基金合同附件

C.基金合同；基金合同附件

D.基金合同附件；基金銷(xiāo)售協(xié)議

正確答案:B

8、基金管理人應(yīng)當(dāng)在(  )的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷(xiāo)售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)總額。

A.每個(gè)月

B.每季度

C.每半年

D.每年

答案：B

9、自2015年下半年開(kāi)始，監(jiān)管部門(mén)開(kāi)始采取比較嚴(yán)格的措施，降低和防范風(fēng)險(xiǎn)、完善法規(guī)規(guī)范和加強(qiáng)監(jiān)督檢查。采取的措施包括（）。Ⅰ.加強(qiáng)私募機(jī)構(gòu)的規(guī)范和清理Ⅱ.規(guī)范基金管理公司及其子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅲ.對(duì)基金管理公司業(yè)務(wù)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試Ⅳ.規(guī)范分級(jí)、保本等特殊類(lèi)型基金產(chǎn)品，發(fā)展基金中基金產(chǎn)品

A.I、II、III、IV

B.I、III

C.II、IV

D.I、II、III

正確答案:A

10、股權(quán)投資基金募集資金的主要要求應(yīng)當(dāng)包括(  )。

Ⅰ.向合格投資者募集

Ⅱ.非公開(kāi)募集

Ⅲ.按規(guī)定進(jìn)行信息披露

Ⅳ.不做固定收益承諾

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

注：試題來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系刪除！