基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考模擬題3

基金法律法規(guī)考試題型均為單選題，通過大量的習題鞏固能幫助我們獲得更高的分數(shù)，下面小編為大家整理了基金法律法規(guī)模擬試題，一起來試試吧。

1、預期風險收益較低的分級基金的子份額稱為（ ），預期風險收益較高的分級基金的子份額稱為（ ）。

A.A類份額；B類份額

B.B類份額；A類份額

C.C類份額；A類份額

D.D類份額；B類份額

正確答案:A

2、證券投資基金運作中主要當事人是指基金的（ ）。

A.受益人、管理人和持有人

B.發(fā)起人、管理人和持有人

C.管理人、托管人和持有人

D.托管人、發(fā)起人和持有人

正確答案:C

3、中國證監(jiān)會及其派出機構擔負對私募基金市場實施統(tǒng)一監(jiān)管的職責，以合格投資者制度為基礎，強化（ ）監(jiān)管。

A.適度

B.自律

C.事前

D.事中事后

正確答案:D

4、有關開放式基金申購、贖回的原則，正確的說法是（ ）。

A.基金實行“金額申購、份額贖回”原則

B.基金實行“份額申購、金額贖回”原則

C.基金實行“份額申購、份額贖回”原則

D.基金實行“金額申購、金額贖回”原則

正確答案:A

5、公開募集基金的基金管理人職責終止的事由不包括（ ）。

A.個人所負債務數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>

B.被基金份額持有人大會解任

C.被依法取消基金管理資格

D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

正確答案:A

6、我國只有（ ）證券交易所開辦場內(nèi)認購分級基金份額。

A.上海

B.深圳

C.北京

D.天津

正確答案:B

7、下列選項中，（）不屬于誠信監(jiān)管的對象。

A.上市公司的高級管理人員

B.證券期貨服務機構

C.為證券期貨業(yè)提供信息技術服務的供應商

D.在銀行進行存款的個人

正確答案:D

8、外匯市場是指各國中央銀行、外匯銀行、（ ）及客戶組成的外匯買賣、經(jīng)營活動的總和。

A.投資銀行

B.商業(yè)銀行

C.外匯經(jīng)紀人

D.證券交易所

正確答案:C

9、當基金發(fā)生重大事件可能對投資者決策產(chǎn)生重大影響時，基金管理人應在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報告，體現(xiàn)了基金信息披露的（ ）。

A.真實性原則

B.準確性原則

C.完整性原則

D.及時性原則

正確答案:D

10、以下關于封閉式基金的陳述，正確的是（）。

A.存續(xù)期一般在10年以上

B.基金份額是固定的

C.交易價格主要受一級市場供求關系的影響

D.買賣價格以基金份額凈值為基礎，不受市場供求關系的影響

正確答案:B

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