基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬試題3

基金從業(yè)資格考試形式為機(jī)考，考試題型全部都是單選題。所以考生在復(fù)習(xí)備考時(shí)一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度。為方便各位考生報(bào)考，希賽小編整理了基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》模擬試題及答案供大家參考。

基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬試題

1、基金半年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

A. 無(wú)須，無(wú)須

B. 必須，必須

C. 必須，無(wú)須

D. 無(wú)須，必須

答案：D

2、封閉式基金一般至少()披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A. 每月

B. 每周

C. 每季

D. 每日

答案：B

3、關(guān)于ETF的現(xiàn)金替代，下列表述錯(cuò)誤的是()

A. 可以現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)和贖回基金份額時(shí)，該成分證券可以使用現(xiàn)金作為替代

B. 采用現(xiàn)金替代是為了在某些情況下便利投資者的申購(gòu)，提高基金運(yùn)行的效率

C. 禁止現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)和贖回基金份額時(shí)，該成分證券不允許使用現(xiàn)金作為替代

D. 必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)的調(diào)整，即將被剔除的成分證券

答案：A

4、基金份額登記確認(rèn)是()的職責(zé)之一。

A. 銷售機(jī)構(gòu)

B. 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

C. 基金托管人

D. 中央結(jié)算公司

答案：B

5、在基金募集、運(yùn)作中，負(fù)有基金信息披露義務(wù)的當(dāng)事人包括()。

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.基金經(jīng)理

Ⅳ.召集基金份額持有人大會(huì)的份額持有人

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

6、下列選項(xiàng)中屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)的是()。

A. 發(fā)售基金份額

B. 建立并管理投資者資金賬戶

C. 建立并保管基金投資者名冊(cè)

D. 負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管

答案：C

7、關(guān)于公募機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的條件，以下說法錯(cuò)誤的是()。

A. 該機(jī)構(gòu)需要根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定進(jìn)行備案

B. 該機(jī)構(gòu)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)控制度

C. 該機(jī)構(gòu)有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系

D. 該機(jī)構(gòu)具備完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員職業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度

答案：A

8、關(guān)于基金管理人董事會(huì)的合規(guī)職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A. 根據(jù)董事長(zhǎng)的提名，由總經(jīng)理決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

B. 董事會(huì)審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)合規(guī)情況進(jìn)行年度評(píng)估

C. 批準(zhǔn)公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

D. 董事會(huì)審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告，對(duì)年度合規(guī)報(bào)告中反映出的問題，采取措施解決

答案：A

9、關(guān)于投資者教育,以下描述正確的()

Ⅰ.在制定投資者教育策略時(shí)，先致力于普及投資者專業(yè)技能

Ⅱ.投資決策教育是投資者教育體系的基礎(chǔ)

Ⅲ.資產(chǎn)配置教育是投資者對(duì)個(gè)人資產(chǎn)的科學(xué)計(jì)劃和控制

Ⅳ.權(quán)益保護(hù)教育不是市場(chǎng)化的要求

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

10、關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是()。

A. 正確樹立基金職業(yè)道德觀念

B. 側(cè)重內(nèi)在自我學(xué)習(xí)，不需要外在教育灌輸

C. 積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

D. 深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

答案：B

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