2021年基金法律法規(guī)考試模擬習(xí)題14

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、我國(guó)上海證券交易所和深圳交易所都采用(  )。

A.合伙制

B.代表制

C.公司制

D.會(huì)員制

【正確答案】：D

2、目前，我國(guó)基金管理公司新增股東的出資(  )不得轉(zhuǎn)讓。

A.半年內(nèi)

B.一年內(nèi)

C.二年內(nèi)

D.公司存續(xù)期內(nèi)

【正確答案】：B

3、銀行間公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商是指中國(guó)人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選符合條件的債券二級(jí)市場(chǎng)參與者作為(  )的對(duì)手方，與之進(jìn)行債券交易。

A.財(cái)政部

B.中央結(jié)算公司

C.上海清算所

D.中國(guó)人民銀行

【正確答案】：D

4、辦理基金開(kāi)戶要求的個(gè)人投資者年齡上限為(  )周歲具有完全民事行為能力人。

A.60

B.65

C.70

D.75

【正確答案】：C

5、(  )是解決基金管理人發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇問(wèn)題的主要手段。

A.加強(qiáng)監(jiān)管力度

B.制定監(jiān)管法規(guī)

C.加強(qiáng)從業(yè)人員教育

D.加強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)

【正確答案】：D

6、下列不屬于系列基金的優(yōu)勢(shì)的是(  )。

A.強(qiáng)大的擴(kuò)張功能

B.簡(jiǎn)化管理

C.降低成本

D.既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回

【正確答案】：D

7、交易過(guò)程中的隱形成本不包括(  )。

A.印花稅

B.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差

C.市場(chǎng)沖擊

D.寄回成本

【正確答案】：A

8、關(guān)于做市商與經(jīng)紀(jì)人，以下表述正確的是(  )。

A.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，買(mǎi)賣(mài)雙方均直接與經(jīng)紀(jì)人做交易，而買(mǎi)賣(mài)價(jià)格由投資者報(bào)出

B.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，買(mǎi)賣(mài)雙方均直接與做市商做交易，而買(mǎi)賣(mài)價(jià)格由投資者報(bào)出

C.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，買(mǎi)賣(mài)雙方均直接與經(jīng)紀(jì)人做交易，而買(mǎi)賣(mài)價(jià)格由經(jīng)紀(jì)人報(bào)出

D.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，買(mǎi)賣(mài)雙方均直接與做市商做交易，而買(mǎi)賣(mài)價(jià)格由做市商報(bào)出

【正確答案】：D

9、下列不屬于基金售后服務(wù)的是(  )。

A.協(xié)助客戶辦理開(kāi)立賬戶、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)

B.提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)

C.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢(xún)等的辦法和路徑

D.定期提供產(chǎn)品凈值信息

【正確答案】：A

10、信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于(  )。

A.重大遺漏

B.不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

C.虛假記載

D.誤導(dǎo)性陳述

【正確答案】：C

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