2021年基金法律法規(guī)考試模擬習(xí)題7

以下是希賽小編整理的2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對(duì)大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^(guò)希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。2021年模擬習(xí)題完整版：2021年基金從業(yè)資格考試模擬習(xí)題及答案匯總。

基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、關(guān)于道德和法律的區(qū)別，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.法律以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對(duì)等，而道德一般以義務(wù)為內(nèi)容，并不要求有對(duì)等的權(quán)利

B.道德和法律的調(diào)整范圍沒(méi)有交叉

C.法律是由制定或認(rèn)可的行為規(guī)范，道德是大家普遍接受的行為規(guī)范

D.法律的實(shí)施依靠他律，而道德依靠自律

答案：B

2、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，下列不屬于其高級(jí)管理人員的是（  ）。

A.合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

B.總經(jīng)理

C.副總經(jīng)理

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

答案：D

3、私募基金在募集階段，應(yīng)當(dāng)向投資者披露的事項(xiàng)包括（  ）。

Ⅰ.私募基金的投資策略

Ⅱ.私募基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

Ⅲ.私募基金投資收益分配的方式

Ⅳ.私募基金管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬的提取方式

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

4、關(guān)于督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.督察長(zhǎng)的職責(zé)范圍應(yīng)該涵蓋公司所有業(yè)務(wù)

B.督察長(zhǎng)檢查公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)

C.督秦長(zhǎng)有充分的知情權(quán)和獨(dú)立調(diào)查權(quán)

D.督察長(zhǎng)組織公司監(jiān)察稽核的工作

答案：B

5、在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工應(yīng)當(dāng)遵守的首要基本原則是（  ）。

A.基金份額持有人利益優(yōu)先原則

B.公司獨(dú)立運(yùn)作原則

C.公平對(duì)待原則

D.公司的統(tǒng)一性和完整性原則

答案：A

6、開(kāi)放式基金份額登記是指（  ）。

A.工商注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為

B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為

C.基金聘請(qǐng)的律師事務(wù)所通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為

D.基金聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為

答案：B

7、關(guān)于忠誠(chéng)廉潔的要求，下列行為正確的是（   ）。

A.為滿足機(jī)構(gòu)大客戶的需求，做出特殊的利益安排

B.利用基金財(cái)產(chǎn)為所在機(jī)構(gòu)獲取利益

C.拒絕接受利益相關(guān)方的回扣

D.利用商業(yè)機(jī)會(huì)為大客戶創(chuàng)造額外收益

答案：C

8、關(guān)于基金信息披露的作用，下列表述正確的是（   ）。

A.有利于投資人取得良好的收益

B.能夠杜絕信息濫用

C.有利于投資人參與基金投資的具體決策

D.有利于投資者的價(jià)值判斷

答案：D

9、證券投資基金反映的法律關(guān)系是（   ）。

A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

B.同時(shí)具備所有權(quán)和債權(quán)兩種關(guān)系

C.所有權(quán)關(guān)系

D.信托關(guān)系

答案：D

10、關(guān)于股票基金、債券基金的申購(gòu)、贖回原則以及貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)、贖回原則，下列表述正確的是（   ）。

A.股票基金、債券基金的申購(gòu)、贖回以及貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)、贖回都采用確定價(jià)原則

B.股票基金、債券基金的申購(gòu)、贖回以及貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)、贖回都采用未知價(jià)交易原則

C.股票基金、債券基金的申購(gòu)、贖回采用未知價(jià)交易原則，貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)、贖回采用確定價(jià)原則

D.股票基金、債券基金的申購(gòu)、贖回采用確定價(jià)原則，貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)、贖回采用未知價(jià)交易原則

答案：C

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