2021年基金法律法規(guī)考試模擬習(xí)題6

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、國(guó)內(nèi)私募股權(quán)投資基金“公司+有限合伙”模式的優(yōu)點(diǎn)包括(   )。

Ⅰ.資產(chǎn)配置豐富

Ⅱ.通過(guò)投資決策委員會(huì)進(jìn)行決策

Ⅲ.降低管理團(tuán)隊(duì)的個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.避免雙重征稅

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

2、貼現(xiàn)現(xiàn)金流法的基礎(chǔ)是(   )。

A.現(xiàn)值原則

B.終值原則

C.單利原則

D.復(fù)利原則

答案：A

3、考慮股權(quán)投資業(yè)務(wù)的特殊性，合伙協(xié)議還可能包括(   )。

Ⅰ.關(guān)鍵人條款

Ⅱ.投資決策委員會(huì)

Ⅲ.投資咨詢委員會(huì)

Ⅳ.退出管理委員會(huì)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

4、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)出具意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所的資質(zhì)(   )。

A.無(wú)特殊要求

B.至少開(kāi)立3年以上

C.從業(yè)人員有數(shù)量限制

D.應(yīng)出具過(guò)類似意見(jiàn)書(shū)

答案：A

5、存在兩個(gè)以上(含兩個(gè))管理人共同管理私募基金的，(   )對(duì)投資者承擔(dān)連帶責(zé)任。

A.主要管理人

B.首席管理人

C.至少—半的管理人

D.所有管理人

答案：D

6、違反《證券投資基金法》規(guī)定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得，并處所募資金金額(   ) 以上(   )以下罰款。

A.1%；3%

B.1%；5%

C.3%；5%

D.3%；10%

答案：B

7、以下關(guān)于基金托管費(fèi)說(shuō)法正確的是(   )。

A.基金托管費(fèi)是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

B.基金托管費(fèi)是基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用

C.基金托管費(fèi)是基金托管人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

D.基金托管費(fèi)是基金管理人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用

答案：B

8、企業(yè)在投資后的增值性服務(wù)的主要內(nèi)容有(   )。

Ⅰ. 協(xié)助組建管理團(tuán)隊(duì)

Ⅱ. 提供財(cái)務(wù)和融資服務(wù)

Ⅲ. 提供信息支持服務(wù)

Ⅳ. 提供法律顧問(wèn)服務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

9、私募股權(quán)投資流動(dòng)性(   )。

A.強(qiáng)

B.差

C.適中

D.不確定

答案：B

10、創(chuàng)業(yè)投資基金主要的投資對(duì)象是(   )。

A.高科技、產(chǎn)品新、成長(zhǎng)快的風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)

B.具有良好增長(zhǎng)潛力的股票

C.大盤藍(lán)籌股、公司債、政府債券

D.指數(shù)成分股

答案：A

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