2021年私募股權(quán)投資基金考試模擬習(xí)題4

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基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題及答案

1、下列屬于被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是（  ）。

A、自然風(fēng)險(xiǎn)

B、操作風(fēng)險(xiǎn)

C、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

D、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

答案：B

2、對(duì)股權(quán)投資基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較時(shí)，除了考慮投資區(qū)域的差異外，還應(yīng)考慮時(shí)間因素，下列關(guān)于對(duì)時(shí)間因素進(jìn)行考慮吋，說(shuō)法正確的是（  ）。

A、設(shè)立時(shí)點(diǎn)和到期日都相近

B、設(shè)立時(shí)間相同、到期日不同

C、設(shè)立時(shí)間不同，但到期日相同

D、設(shè)立日期和到期日都不同

答案：A

3、甲作為合格投資者，曾對(duì)一只有限合伙制股權(quán)投資基金認(rèn)繳出資，成為該基金有限合伙人。該基金解散后進(jìn)入清算程序，依據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》，就相關(guān)清算事項(xiàng)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）。

A、經(jīng)全體合伙人過(guò)半數(shù)同意，可以指定一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人，或者委托第三人擔(dān)任清算人

B、清算人應(yīng)通知債權(quán)人基金解散事項(xiàng)，并在報(bào)紙上進(jìn)行公告

C、如基金剩余資產(chǎn)不足以同時(shí)繳納所欠稅款和清償基金所欠的其他債務(wù)，則應(yīng)以清償其他債務(wù)優(yōu)先

D、清算人應(yīng)清理基金資產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單

答案：C

4、下列關(guān)于基金募集的說(shuō)法中，正確的是（  ）。

A、公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人

B、公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向特定投資者募集，特定投資者累計(jì)可以超過(guò)500人

C、非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向特定投資者募集，特定投資者累計(jì)不得超過(guò)500人

D、非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人

答案：D

5、下列不屬于國(guó)內(nèi)股權(quán)投資基金募集對(duì)象的是（  ）。

A、大學(xué)基金會(huì)

B、母基金

C、金融機(jī)構(gòu)

D、工商企業(yè)

答案：A

6、對(duì)于股權(quán)投資基金管理人提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告的要求，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（  ）。

A、基金管理人應(yīng)在每年度4月底之前提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

B、提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告是基金管理人應(yīng)履行的信息報(bào)送義務(wù)

C、年度財(cái)務(wù)報(bào)告通過(guò)線(xiàn)上報(bào)送系統(tǒng)提交

D、基金管理人可選擇提交經(jīng)審計(jì)或未經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

答案：D

7、（  ）的復(fù)核是項(xiàng)目組內(nèi)較高級(jí)別的復(fù)核，在出具正式盡職調(diào)查報(bào)告前，對(duì)盡職調(diào)査項(xiàng)目組做出的重大判斷和在準(zhǔn)備報(bào)告時(shí)形成的結(jié)論做出客觀評(píng)價(jià)和把關(guān)。

A、決策委員會(huì)

B、項(xiàng)目組內(nèi)部

C、高管團(tuán)隊(duì)

D、項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)

答案：B

8、股權(quán)投資基金銷(xiāo)售過(guò)程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（  ）。

Ⅰ、個(gè)人投資者甲以自有合法資金50萬(wàn)元購(gòu)買(mǎi)某股權(quán)投資基金份額

Ⅱ、機(jī)構(gòu)投資者乙以自有合法資金50萬(wàn)元購(gòu)買(mǎi)某股權(quán)投資基金份額

Ⅲ、個(gè)人投資者丙以自有合法資金50萬(wàn)元外加匯集他人資金50萬(wàn)元共100萬(wàn)元，以?xún)扇斯餐x購(gòu)買(mǎi)某股權(quán)投資基金份額

Ⅳ、機(jī)構(gòu)投資者丁成立有限合伙形式，以自有合法資金50萬(wàn)元外加匯集他人資金50萬(wàn)元共100萬(wàn)元，以有限合伙名義購(gòu)買(mǎi)某股權(quán)投資基金份額

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

答案：B

9、下列關(guān)于股權(quán)投資基金政府管理主體職責(zé)的描述中，錯(cuò)誤的是（  ）。

A、商務(wù)部和外匯管理局對(duì)跨境股權(quán)投資基金活動(dòng)承擔(dān)相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)

B、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)投資基金募集、投資中的不合規(guī)行為實(shí)施行政監(jiān)管措施和行政處罰

C、財(cái)政部和發(fā)展改革委負(fù)責(zé)政府投資基金的管理和規(guī)范工作

D、國(guó)務(wù)院國(guó)資委和各地方國(guó)資委分別負(fù)責(zé)中央和地方國(guó)有企業(yè)參與股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理

答案：B

10、“由于多數(shù)中小微企業(yè)在建立規(guī)范的公司治理和有效的企業(yè)管理架構(gòu)方面通常存在缺陷，部分中小微企業(yè)甚至不能建立真實(shí)有效的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，因此，從融資角度來(lái)看，中小微企業(yè)的投資者獲取其真實(shí)信息的難度和成本都比較高?！边@句話(huà)描述的是中小微企業(yè)在發(fā)展和融資需求方面的（  ）特征。

A、創(chuàng)業(yè)成功的不確定性較高

B、科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中無(wú)形資產(chǎn)占比較高

C、中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資需求呈現(xiàn)階段性特征

D、信息不對(duì)稱(chēng)比較嚴(yán)重

答案：D

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