2021年基金法律法規(guī)考試模擬習(xí)題1

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、關(guān)于證券投資基金的宣傳推介材料，下列表述正確的是（  ）。

A.避險(xiǎn)策略基金的宣傳材料可以保證本金不受損失但不保證一定盈利

B.基金宣傳推介材料引用基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果的，需列明基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

C.基金宣傳推介材料中的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，須與基金合同和招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容保持一致

D.基金管理人股東在業(yè)內(nèi)以風(fēng)控嚴(yán)格著稱(chēng)，基金推廣時(shí)以此為宣傳亮點(diǎn)

答案：B

2、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在制定產(chǎn)品策略和促銷(xiāo)策略時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守監(jiān)管部門(mén)在基金銷(xiāo)售費(fèi)用、基金銷(xiāo)售宣傳推介等方面的規(guī)定，體現(xiàn)了基金營(yíng)銷(xiāo)的（  ）。

A.規(guī)范性

B.服務(wù)性

C.適用性

D.持續(xù)性

答案：A

3、基金銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施包括（  ）。

Ⅰ.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審

Ⅱ.嚴(yán)格選擇合作的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

Ⅲ.制定符合投資適當(dāng)性法規(guī)要求的政策措施

Ⅳ.制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：A

4、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員種類(lèi)有（   ）。

A.普通會(huì)員，專(zhuān)業(yè)會(huì)員，特別會(huì)員

B.普通會(huì)員，聯(lián)席會(huì)員，特別會(huì)員

C.普通會(huì)員，聯(lián)席會(huì)員，特別會(huì)員

D.聯(lián)席會(huì)員，專(zhuān)業(yè)會(huì)員，特別會(huì)員

答案：B

5、關(guān)于發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可能引起的后果，主要包括（   ）。

Ⅰ.法律制裁

Ⅱ.監(jiān)管處罰

Ⅲ.重大財(cái)務(wù)損失

Ⅳ.聲譽(yù)損失

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

6、基金管理人內(nèi)部控制包括的基本要素有（  ）。

Ⅰ.行為監(jiān)控

Ⅱ.內(nèi)部環(huán)境

Ⅲ.控制成本

Ⅳ.控制活動(dòng)

Ⅴ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

Ⅵ.信息與溝通

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

答案：C

7、私募基金募集機(jī)構(gòu)擬對(duì)投資者小明進(jìn)行投資冷靜期屆滿(mǎn)后的回訪，下列做法正確且有效的（   ）。

A.投資者小明是市場(chǎng)部小張的客戶(hù)，讓行政部前臺(tái)小趙進(jìn)行回訪

B.投資者小明是市場(chǎng)部小張的客戶(hù)，為了保障投資人隱私，讓研究員小錢(qián)用其錄音電話回訪

C.投資者小明是市場(chǎng)部小張的客戶(hù)，但是代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)小李引薦的，讓小李進(jìn)行回訪

D.投資者小明是市場(chǎng)部小張的客戶(hù)，讓市場(chǎng)部銷(xiāo)售員小王進(jìn)行回訪

答案：A

8、公開(kāi)募集基金的基金管理人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不符合規(guī)定且逾期不改正的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)其采取的監(jiān)管措施是（  ）。

A.沒(méi)收有關(guān)股東的股權(quán)及紅利

B.限制轉(zhuǎn)讓基金財(cái)產(chǎn)或者在基金財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

C.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)

D.對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員處以罰款

答案：C

9、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，關(guān)于私募基金業(yè)務(wù)中對(duì)合格投資者人數(shù)的穿透核查，下列說(shuō)法正確的是（  ）。

A.以合伙企業(yè)方式匯集他人資金投資私募基金的，視為單一合格投資者

B.以契約方式匯集他人資金投資私募基金的，視為單一合格投資者

C.以公司形式匯集他人資金投資私募基金的，需要核查其股東是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)并 合計(jì)計(jì)算人數(shù)

D.負(fù)有穿透核查職責(zé)的主體是私募基金管理人和私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

答案：D

10、 基金臨時(shí)信息披露時(shí)，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起（  ）日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)。

A.1

B.5

C.2

D.3

答案：C

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