2020年11月《基金法律法規(guī)》考試真題及答案

基金從業(yè)資格考試采取閉卷、計算機考試方式進行，考試題型均為單選題。以下是希賽網為大家整理的2020年11月網友版《基金法律法規(guī)》考試真題及答案。更多基金從業(yè)資格考試的相關資訊，敬請關注希賽網基金從業(yè)資格考試頻道。

2020年11月《基金法律法規(guī)》考試真題及答案（網友版）

1、某基金公司對所管理的基金進行持續(xù)營銷,在其微信公眾號發(fā)布了題為”今年以來收益率超20%"的營銷文案且未載明歷史業(yè)績。該表述存在(  )。

A.銷售合規(guī)性風險

B.信息披露合規(guī)性風險

C.投資合規(guī)性風險

D.反洗錢合規(guī)性風險

答案：B

2、以下選項中(  )，不符合基金管理公司組織結構相互制約。

A.公司風險管理部對擬發(fā)行的采用攤余成本法估值的基金進行風險評估

B.公司綜合管理部對告供應商白名單進行審查

C.公司財務部末作審核，直按接收基金會計提供的基金管理費收入數(shù)據(jù)入賬

D.公司合規(guī)部對電子商務業(yè)務的創(chuàng)新模式進行合規(guī)審查

答案：C

3、某基金經理的下列行為違反誠實守信要求的是(  )。

A.目標公司股票高度集中，流通股票比例少，股價較低，于是大量買入以待股價高漲

B.在公開論壇上,使用自己的微博大V賬號發(fā)表目標公司的收入趨勢分析

C.參加目標公司相關公開活動，關注目標公司高管的公開訪談，依據(jù)收集的公開信息進行投資決策

D.目標公司股票市值小，當發(fā)現(xiàn)有大的同業(yè)基金進入時， 就打壓股價,等對方賣出時再低價買入

答案：D

4、關于公募基金的投資與交易行為的限制,以下說法錯誤的是(  )。

A.不得向基金管理人出資

B.嚴格禁止基金的關聯(lián)交易

C.不得承銷證券

D.不得從事承擔無限責任的投資

答案：B

5、某上市公司的實際控制人因刑事犯罪被司法機關逮捕后，該上市公司股價連續(xù)多個交易日跌停。某基金管理人對旗下公募基金持有的該上市公司股票采用當日收盤價格進行估值。上述情況反映了該其金管理人應當從以下哪個方面加強會計系統(tǒng)控制? (  )

A.基金管理人應當規(guī)范基金清算交割工作，確?；鹳Y產安全

B.基金管理人應當建立會計復核制度，防止會計差錯發(fā)生

C.基金管理人應當采取合理的估值方法和科學的估值程序

D.基金管理人應當保證同一基金的不同份額之間獨立建賬和獨立核算

答案：C

6、關于公募基金的中期報告和年報，以下說法不正確的是(  )。

A.中期報告不要求進行審計

B.中期報告須披露近3年每年的基金收益分配情況

C.中期報告的管理人報告無需披露內部監(jiān)察報告

D.年度報告應提供最近3個會計年度的主要會計數(shù)據(jù)和財務指標

答案：B

7、某基金管理公司遇到下四項風險事件,其中與市場風險無關的事件是(  )。

A.由于股指期貨價格不利波動，使得投資組合面臨虧損

B.由于收益率水平上升，使得持合債券估值大幅下跌

C.由于上市公司年報披露虧損，使得持倉個股股價下跌

D.由于市場交易量不足，導致不能以合理價格及時賣出持倉股票

答案：D

8、基金銷售機構的以下做法,不符合基金銷售機構人員管理和培訓要求的是(  )。

A.要求基金銷售人員及時自行辦理執(zhí)業(yè)注冊并反饋辦理情況

B.對所屬已獲得基金從業(yè)資格的從業(yè)人員，由基金銷售機構來組織與基金銷售相關的職業(yè)培訓

C.通過網絡方式將所屬取得基金從業(yè)資格人員的姓名、從業(yè)資質證明等信息進行披露

D.對基金銷售人員的流動情況進行登記管理

答案：A

9、關于基金管理公司董事會應履行的風險管理職責,以下表述錯誤的是(  )。

A.審議重大事件、重大決策的風險評估意見

B.授權下設的專門委員會履行相應風險管理和監(jiān)督職責

C.組織實施重大風險的解決方案

D.制定公司風險管理戰(zhàn)略和風險應對策略

答案：C

10、關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理私募基金備案，以下說法正確的是(  )。

A.證明投資者的財產已經由托管人托管

B.協(xié)會通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)

C.證明對基金管理人的投資能力的認可

D.反映了基金管理人持續(xù)合規(guī)經營

答案：B

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